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常見問題解答
不需要,一(yi)碼通(tong)上線後,中國結(jie)算為投資者維護一(yi)套賬戶資料(liao),投資者變(bian)更賬戶信(xin)息可(ke)去任wo)庖yi)家具有xing) 薪jiao)易關系的(de)證(zheng)券公司(si)辦理(li)即可(ke)。

投資者通(tong)過(guo)一(yi)碼通(tong)賬戶可(ke)以查(cha)詢與該一(yi)碼通(tong)賬戶具有關聯關系的(de)所有子賬戶以及具有對應關系的(de)所有其他(ta)賬戶的(de)證(zheng)券賬戶信(xin)息、證(zheng)券賬戶號(hao)碼、證(zheng)券賬戶關鍵信(xin)息修改歷史及首次(ci)交(jiao)易日期。

投資者通(tong)過(guo)子賬戶僅可(ke)以查(cha)詢與該子賬戶有關的(de)證(zheng)券賬戶信(xin)息、證(zheng)券賬戶號(hao)碼、證(zheng)券賬戶關鍵信(xin)息修改歷史及首次(ci)交(jiao)易日期。

您可(ke)選(xuan)擇激(ji)活該休眠(mian)賬戶重新使(shi)用,也(ye)可(ke)將該賬戶注銷後,重新開戶。
    投資者應當(dang)到開戶代理(li)機構辦理(li)證(zheng)券賬戶查(cha)詢業務。其中,只能通(tong)過(guo)與該證(zheng)券賬戶具有xing) 薪jiao)易關系的(de)開戶代理(li)機構查(cha)詢聯系信(xin)息(包括投資者的(de)聯系地址、郵編、電子郵箱、移(yi)動電話和固定電話等),除聯系信(xin)息之外(wai)的(de)其他(ta)證(zheng)券賬戶信(xin)息以及證(zheng)券賬戶開戶情況查(cha)詢、關鍵信(xin)息修改歷史查(cha)詢、首次(ci)交(jiao)易日期查(cha)詢,可(ke)以通(tong)過(guo)任wo)庖yi)家開戶代理(li)機構申請辦理(li)。

1、問︰投資者參與存托憑ju)?滴袷欠襉枰 驢 li)證(zheng)券賬戶?

答︰不需要。投資者通(tong)過(guo)現(xian)有人民幣yi)脹tong)股shan)保(bao)ㄒ韻錄虺啤/span>A股”bao)┬嘶?斡氪嬙釁局(ju)?jiao)易結(jie)算業務,不需要新開立(li)證(zheng)券賬戶。

 

2、問︰投資者是否可(ke)以提(ti)取(qu)所持有的(de)中國存托憑ju)?雜 懲wai)基礎證(zheng)券的(de)紙面股shan)保(bao)/span>

答︰不可(ke)以。試點階段,投資者所持有的(de)中國存托憑ju)? 荒茉/span>A股市場(chang)交(jiao)易,暫不允許跨境轉換(huan)為境外(wai)基礎證(zheng)券,也(ye)不可(ke)以提(ti)取(qu)為境外(wai)基礎證(zheng)券的(de)紙面股shan)薄V泄zheng)監會另有規定的(de)除外(wai)。

 

3、問︰投資者持有的(de)存托憑ju)?ke)以yuan)炖li)哪些(xie)非交(jiao)易過(guo)戶業務?

答︰試點階段,存托憑ju)?ke)以yuan)炖li)法人資格喪失所涉(she)證(zheng)券變(bian)更登記、繼承(cheng)離婚所涉(she)證(zheng)券變(bian)更登記、投資者向基金會捐贈、證(zheng)券公司(si)定向資產管理(li)投資者證(zheng)券劃(hua)轉等非交(jiao)易過(guo)戶業務,原則上參照A股相關業務辦理(li)。

 

4、問︰投資者是否會出(chu)現(xian)在境外(wai)上市公司(si)的(de)股東(dong)名(ming)冊之中?為什麼?

答︰不huan)帷M蹲收叱鐘械de)是存托人簽發的(de)代表境外(wai)基礎證(zheng)券權益(yi)的(de)存托憑ju)? er)境外(wai)基礎證(zheng)券實際(ji)持有人為存托人,因此,投資者會出(chu)現(xian)在我(wo)公司(si)提(ti)供給存托人的(de)存托憑ju)?鐘腥嗣ming)冊之中,但(dan)不huan)岢chu)現(xian)在境外(wai)上市公司(si)的(de)股東(dong)名(ming)冊之中,而(er)是以存托人或其委托的(de)托管人名(ming)義出(chu)現(xian)在境外(wai)上市公司(si)的(de)股東(dong)名(ming)冊之中。

 

5、問︰境外(wai)上市公司(si)股東(dong)名(ming)冊中不顯示存托憑ju)?鐘姓擼ㄍ蹲收擼  欠裼跋焱蹲收 惺shi)股東(dong)權利?

答︰根據(ju)證(zheng)監會相關規定,境外(wai)基礎證(zheng)券發行人應當(dang)保(bao)障(zhang)境內存托憑ju)?鐘腥聳導ji)享(xiang)有的(de)權益(yi)與境外(wai)基礎證(zheng)券持有人的(de)權益(yi)相當(dang);存托人應當(dang)按(an)照存托協議的(de)約定,向存托憑ju)?鐘腥伺pai)發紅利、股息等權益(yi),並根據(ju)存托憑ju)?鐘腥艘庠感惺shi)表決權等權利。

 

6、問︰中國存托憑ju)?滴裼心(xin)男xie)公司(si)行xing) 懇允裁幢抑紙jie)算?

答︰本公司(si)提(ti)供的(de)中國存托憑ju)? si)行xing) 裰饕 ㄏxian)金紅利發放(不含(han)選(xuan)擇權)、送紅股(轉換(huan)為存托憑ju)? ?pei)股(轉換(huan)為存托憑ju)?└屯luo)投票等,相關業務均根據(ju)存托人申請,參照A股相應業務辦理(li)。

上述公司(si)行xing) she)及的(de)資金以人民幣計價結(jie)算。

試點階段,本公司(si)暫不提(ti)供其它特(te)殊(shu)公司(si)行xing) 確瘢 滴衿轎仍yun)行後,根據(ju)市場(chang)需求逐步增加對相關公司(si)行xing)﹫嘈偷de)支持。

 

7、問︰投資者參與存托憑ju)?滴襉枰 ?賭男xie)稅費?

答︰登記結(jie)算業務方(fang)面,投資者需要支付的(de)收費規定,具體請見我(wo)公司(si)官網-服務支持-收費標(biao)準欄目。

投資者需要支付的(de)其他(ta)稅費還可(ke)能包括交(jiao)易印花稅、股息紅利所得(de)稅、證(zheng)券交(jiao)易監管費xuan) zheng)券交(jiao)易經手費xuan) 嬙蟹穹訓齲 隕戲延孟當(dang)竟 si)根據(ju)財政部、國家稅務總局(ju)、中國證(zheng)監會、證(zheng)券交(jiao)易、存托人委托通(tong)過(guo)結(jie)算系統代為收取(qu),相關稅費標(biao)準具體請見財政部、國家稅務總局(ju)、中國證(zheng)監會、證(zheng)券交(jiao)易有關規定及an)嬙行 欏/span>

1、問︰創新創業債(zhai)的(de)出(chu)台背景?
答︰自黨的(de)十(shi)八(ba)大(da)提(ti)出(chu)創新驅動發展戰略、十(shi)八(ba)屆五中全會鮮明(ming)提(ti)出(chu)創新、協調、綠色、開放和共享(xiang)的(de)新發展gu)砟鉅岳矗 持醒搿 裨yuan)為加快(kuai)實施創新驅動發展戰略、大(da)力推進“an)da)眾創業 萬眾創新”、推進金融市場(chang)服務供給側結(jie)構性改革作(zuo)出(chu)了(liao)一(yi)系列重要戰略部署。《中共中央 國務院(yuan)關于深化體制(zhi)機制(zhi)改革 加快(kuai)實施創新驅動發展戰略的(de)若(ruo)干意見》、《國務院(yuan)關于大(da)力推進大(da)眾創業萬眾創新若(ruo)干政策措施的(de)意見》(國發[2015]32號(hao))、《中共中央 國務院(yuan)關于深化投融資體制(zhi)改革的(de)意見》(中發18號(hao))等文件明(ming)確指出(chu)︰“鼓(gu)勵創業企業通(tong)過(guo)債(zhai)券市場(chang)籌集資金”、“支持符合條件的(de)創新創業企業發行公司(si)債(zhai)券”bao) 凹喲da)創新力度,豐富債(zhai)券品(pin)種,通(tong)過(guo)多種方(fang)式加大(da)對種子期、初創企業投資項(xiang)目的(de)金融支持力度qu)鋇齲 越jiao)易所債(zhai)券市場(chang)探索服務雙創企業、切實支持實體經濟提(ti)出(chu)了(liao)明(ming)確要求。 
 
2、問︰創新創業債(zhai)享(xiang)受什麼樣(yang)的(de)審核(he)政策?
答︰在現(xian)行公司(si)債(zhai)券規則框架(jia)下,發行主體為所有公司(si)ju)品(pin)ㄈ耍  垂 si)亦可(ke)通(tong)過(guo)發行普通(tong)公司(si)債(zhai)進行融資。但(dan)通(tong)過(guo)設立(li)雙創公司(si)債(zhai)這一(yi)創新品(pin)種,建(jian)立(li)雙創債(zhai)專項(xiang)審核(he)、綠色通(tong)道等配(pei)套機制(zhi),可(ke)以提(ti)高(gao)雙創債(zhai)上市預審核(he)或掛牌轉讓(rang)條件確認(ren)工作(zuo)效率,進一(yi)步加大(da)市場(chang)宣(xuan)示效應,吸引優質雙創債(zhai)發行人。下一(yi)步,證(zheng)券交(jiao)易所還可(ke)以通(tong)過(guo)對yun) 湊zhai)進行統一(yi)標(biao)識(shi),待形(xing)成一(yi)定規模後單獨進行統計pin)治黽拔?悸屎he)算,適時與證(zheng)券指數編制(zhi)機構合作(zuo)發布雙創公司(si)債(zhai)券指數,實現(xian)市場(chang)分層。  

3、問︰如何使(shi)投資者享(xiang)受到創新創業公司(si)發展紅利,從而(er)降低創新創業公司(si)融資成本?
答︰《中國證(zheng)監會關于開展創新創業公司(si)債(zhai)券試點的(de)指導意見》(以下簡稱《指導意見》)允許私募發行的(de)雙創債(zhai)附可(ke)轉換(huan)成股份(fen)的(de)條款,通(tong)過(guo)設置轉股shang)蹩睿 yi)方(fang)面使(shi)投資者在債(zhai)券固定收益(yi)的(de)基礎上享(xiang)受企業成長(chang)帶來的(de)溢價;另一(yi)方(fang)面為發行人提(ti)供股債(zhai)夾層的(de)融資shi)?擼 man)足多樣(yang)化的(de)融資需求,降低企業融資成本。歐美成熟市場(chang)私募可(ke)轉債(zhai)十(shi)分活躍,以美國為例,截至2011年底(di)市場(chang)的(de)存量已(yi)達2400億美元,其中80%是通(tong)過(guo)144A規則發行。在實踐中,因業績、估(gu)值等因素的(de)不確定性,創業企業在融資shi)討芯 S臚蹲駛勾 傘懊ming)股實債(zhai)”的(de)投資協議。通(tong)過(guo)私募可(ke)轉債(zhai)這一(yi)交(jiao)易所掛牌的(de)標(biao)準化債(zhai)券產品(pin),可(ke)有效滿(man)足創業企業與投資機構的(de)投融資需求,支持創業企業融資。

4、問︰證(zheng)券公司(si)承(cheng)銷創新創業債(zhai)享(xiang)受什麼樣(yang)的(de)激(ji)勵政策?
答︰針對yun) 湊zhai)發行規模較小,證(zheng)券公司(si)動力不足的(de)問題,《指導意見》規定,證(zheng)券業協會應建(jian)立(li)雙創債(zhai)專項(xiang)信(xin)息統計和評(ping)估(gu)機制(zhi),將雙創債(zhai)承(cheng)銷情況納入(ru)證(zheng)券公司(si)經營業績排(pai)名(ming)體系和履行社會責(ze)任評(ping)價體系,對證(zheng)券經營機構開展雙創債(zhai)中介服務的(de)工作(zuo)成效進行考評(ping)。證(zheng)券公司(si)雙創債(zhai)的(de)承(cheng)銷情況,作(zuo)為證(zheng)券公司(si)分類評(ping)價中社會責(ze)任評(ping)價的(de)重要內容。

5、問︰如何對接地方(fang)政府對創新發展戰略的(de)金融財稅扶持zhong)擼/span>
答︰目前各(ge)地方(fang)政府、高(gao)新園(yuan)區(qu)管委會相應出(chu)台了(liao)如貸(dai)款補貼(tie)、擔保(bao)補貼(tie)等金融扶持zhong)摺!噸傅家餳芬 籩zheng)監局(ju)加強政策對接和引導。推動雙創債(zhai)納入(ru)地方(fang)政府債(zhai)券貼(tie)息、投資補助、擔保(bao)補貼(tie)等科技金融支持zhong)嚀逑怠M 保(bao) yun)用市場(chang)化手段增強雙創債(zhai)活力,增強投資者吸引力。引導政府專項(xiang)資金、產業投資基金、政府引導基金等投資雙創債(zhai)。

6、問︰創新創業債(zhai)性質及發行標(biao)準?
答︰he) 湊zhai)屬于公司(si)債(zhai)券的(de)一(yi)個子類別,主要目的(de)是完善(shan)創新創業政策供給,整(zheng)合各(ge)方(fang)優勢,有效對接和引導地方(fang)政府金融支持zhong)擼   嘔 蔥麓匆燈笠到鶉詵窳己沒肪場(chang)K 湊zhai)發行遵循(xun)《證(zheng)券法》《公司(si)法》《公司(si)債(zhai)券發行與交(jiao)易管理(li)辦法》和其他(ta)相關法律法規,不對現(xian)行發行標(biao)準作(zuo)任何改變(bian)或降低,但(dan)在信(xin)息披露上做特(te)定要求,雙創債(zhai)發行人需結(jie)合國家ye)嫡叨源蔥麓匆堤te)征作(zuo)專項(xiang)披露。

(供稿單位︰中國證(zheng)監會投資者保(bao)護局(ju)、中國證(zheng)監會公司(si)債(zhai)券監管部)

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